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亿安科技的处罚–证监罚字[2001]7号

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2001年1月10日,鉴于“亿安科技”股票出现的种种异常行为,中国证监会宣布,证监会正在查处涉嫌操纵“亿安科技”股票案,已对持有亿安科技股票的主 要账户进行重点监控。受此消息影响,当天,亿安科技股票以42。66元跌停开盘,全天均封死在跌停板上,且成交极度萎缩。“亿安科技”股票在此后接连五天 跌停。价格也从42。66跌到了27。99元。

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证监罚字[2001]7号

索 引 号:40000895X/2001-00500

分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定

发布机构: 行政处罚委

发文日期: 2001年04月23日

名  称: 关于广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、 广东百源投资顾问有限公司、广东金易投资顾问有限 公司违反证券法规行为的处罚决定

文  号: 证监罚字[2001]7号

主 题 词: 证券法 证券法规 处罚 股票帐户

关于广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、 广东百源投资顾问有限公司、广东金易投资顾问有限 公司违反证券法规行为的处罚决定

证监罚字[2001]7号

广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、广东百源投资顾问有 限公司、广东金易投资顾问有限公司:

中国证券监督管理委员会对广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、广东百源投资顾问有限公司、广东金易投资顾问有限公司违反证券法规的行为进行了调查。

一、违规事实

上述四家公司自1998年10月5日起,集中资金,利用627个个人股票帐户及3个法人股票帐户,大量买入“深锦兴”(后更名为“亿安科技”) 股票。持仓量从1998年10月5日的53万股,占流通股的1.52%,到最高时2000年1月12日的3001万股,占流通股的85%。同时,还通过其控制的不同股票帐户,以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格和交易量,联手操纵“亿安科技”的股票价格。截至2001年2月5日,上述四家公司控制的627个个人股票帐户及3个法人股票帐户共实现盈利4.49亿元,股票余额77万股。

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二、处罚决定

上述四家公司的行为违反了《证券法》第七十一条、第七十四条的规定,构成《证券法》第一百八十四条、第一百九十条所述的行为。依据《证券法》第一百八十四条、第一百九十条的规定,决定:

(一)没收上述四家公司违法所得4.49亿元,并罚款4.49亿元;

(二)责令上述四家公司在收到本处罚决定之日起3个月内,在交易所监督下卖出剩余股票77万股,并注销违规开立的个人股票帐户,盈利予以没收。 上述四家公司应自收到本处罚决定之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处,帐号2610044690,由该银行直接上缴国库),并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。

上述四家公司如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议;也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

二○○一年四月二十三日

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