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2015.9.14-猪一样的领导层

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一、据中证网综合报道,昨日(9月1日),相关监管部门向辖区券商下发进一步落实《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的相 关通知,要求各券商限期完成利用信息系统外部接入开展违法违规证券业务活动的清理整顿工作,并给出了明确时间表,要求违法违规配资存量规模在150亿以内 的券商,必须在9月底前完成清理整顿工作。

监管部门表示,清理整顿工作的核心是彻底清除违法违规的配资账户,清理整顿工作的重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿工作原则上应于9月30日前完成。个别存量较大的公司,不得晚于10月底前完成。

具 体计划为,违法违规配资存量规模在10亿元以下的券商,要求在9月11日前完成;存量规模在10亿元~50亿元之间的,要求在9月18日前完成;存量规模 在50亿元~100亿元之间的,要求在9月25日前完成;存量规模在100亿元~150亿元之间的,要求在9月30日前完成;存量规模在300亿元以上 的,可放宽至10月31日前完成。

根据要求,各证券公司在完成清理整顿工作后,相关部门将向中国证券业协会出具券商申请外部接入信息系统评估认证的无异议函。

对此,业内人士表示,这意味着未能按时完成违法违规配资账户清除工作的券商,将影响后续外部接入信息系统评估认证工作,这对券商清理整顿工作起到一定的督促作用。

值得注意的是,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券8月25日晚间公告称,均于8月24日收到证监会调查通知书,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。

二、自9月7日起,三大股指期货客户在单个产品、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大”的日常交易行为。自9月7日结算时起,股指期货各合约非套期保值持仓交易保证金标准由30%提高到40%;套期保值持仓交易保证金标准由10%提高到20%。

这等于是将股指期货给废了。

三、中融信托日前正式向华泰证券发出沟通函,表示为避免终止外接系统数据服务引发的大量纠纷,希望双方领导能就此进行面谈,共同协商应对方案。

沟通函

华泰证券股份有限公司:

近期,我司接到贵司部分营业部的电话通知,内容主要为贵司将根据证监会[微博]的要求于2015年9月30日起终止向我司提供任何外接系统的数据服务。由于我司有多个信托计划正在使用该数据服务,信托规模较大,涉及投资者众多,贵司单方停止相关服务可能引发投资者与贵司及我司的纠纷,甚至群体性事件。对此,特做如下沟通:

一、我司证券投资信托计划均为依法合规设立的金融产品,并未从事或变相从事违法违规配资活动,也从没有为恒生Homs、上海铭创、同花顺(37.710, -4.19, -10.00%)等场外配资系统提供接口的行为。截至目前,我司未收到任何监管部门叫停证券投资信托业务及数据服务的任何通知。

二、根据贵司与我司签订的相关证券经纪服务协议,贵司有义务保证项目交易顺利进行,如因贵司单方终止服务发生无法交易情况导致的损失,由贵司承担责任。同时,根据我司与投资者签订的信托合同,我司作为受托人也有义务协调证券经纪商,以保证交易畅通。因此,如贵司单方终止相关服务,给投资者造成经济损失,可能会引发投资者与贵司和我司的之间的大量纠纷。

三、我司接入贵司系统的信托计划较多,信托规模较大,涉及投资者众多。目前接入贵司系统的存续信托计划38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家。我司尚不能确认牵涉面如此广的单方终止意向,由贵司部分营业部口头通知,是否属于贵司真实意思表示。如贵司确将于2015年9月30日起终止对我司的数据服务,请贵司务必于2015年9月15日前向我司提供加盖贵司公章的书面通知,通知中请详细说明贵司停止服务的范围(相关信托计划的具体名称)、停止服务的步骤和停止服务的具体监管依据(监管部门叫停相关业务的书面文件或其他依据等作为附件),以便我司向投资者解释、说明情况,使投资者提前做好准备,最大限度降低投资者与贵司和我司产生纠纷或发生群体性事件的几率。

四、为有效防范诉讼及声誉风险,避免不必要的纠纷,继续开展友好合作,我司领导希望与贵司相关领导进行面谈,共同协商应对方案。

上述事项,烦请贵司能尽快回复确认为盼。

中融国际信托有限公司

二〇一五年九月八日

华泰证券回应原文如下:
公司作为资本市场的参与主体,坚决拥护、支持中国证监会等国务院多部委为稳定资本市场,维护经济健康发展做出的一系列重要决策部署。
目前公司经纪业务交易服务运行正常。近期我司正根据中国证监会的要求,严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只留下合规部门认可的接入系统。我司将 积极与相关机构沟通协商,在合法合规的基础上妥善处理相关问题,促进市场健康稳定发展。再来回顾中融信托的这封沟通函。

华泰证券股份有限公司:

9月11日是存量规模在10亿元以下的券商清理违法违规配资的最后期限,当天股市并没有大跌,今天却来了一个千股跌停。

沪深两市上涨101家,涨停16家,下跌2299家,跌停1452家。

最可笑的是一边清理配资,一边又来救市,比如今天,在所有板块都绿的情况下,又来拉银行股,搞什么啊?

Snap129

然后今天股市跌了,晚上又出来了新闻:证监会连夜发文称清理配资对目前行情影响不大,真是搞笑。

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